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厦门奥马哈私募基金有限公司及陈贻娟、陈俊采收到厦门证监局警示函:违反《私募投资基金监督管理暂行办法》

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台海网10月31根据中国证券监督管理委员会厦门监管局行政监管措施决定书〔2024〕38号-39号显示,经查,厦门奥马哈私募基金有限公司(以下简称奥马哈公司)在管理、运用私募基金财产过程中,未能充分履行谨慎勤勉的义务,风险控制措施不到位,时任基金经理利用所管理基金财产为本人及投资者以外的人牟取利益,上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《私募监管办法》)第四条第一款的规定。奥马哈公司法定代表人陈贻娟、合规风控负责人陈俊未能勤勉尽责,对上述违规问题负有责任。

根据《私募监管办法》第三十三条的规定,厦门证监局决定对奥马哈公司、陈贻娟、陈俊采取出具警示函的监督管理措施,并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。你们应吸取教训,切实进行整改,加强相关法律法规学习,强化合规管理与风险控制,严格规范私募基金管理运作,维护投资者合法权益。

余裕盛在担任厦门奥马哈私募基金有限公司基金经理期间,利用所管理基金财产为本人及投资者以外的人牟取利益,该行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《私募监管办法》)第二十三条第三项的规定。

根据《私募监管办法》第三十三条的规定,厦门证监局决定对你采取出具警示函的监督管理措施,并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。你应吸取教训,加强相关法律法规学习,恪守职业道德和行为规范,切实维护投资者合法权益。

公开资料显示,厦门奥马哈私募基金有限公司是一家从事资产管理、投资管理等业务的公司,成立于2015年09月18日,公司坐落在厦门市湖里区东黄路217号海西金融广场B栋915室,法人是陈贻娟,注册资本为1000.000000万人民币。

(台海网综合)